云南省审计厅：
云南省审计厅于2017年6月11日至2018年8月6日对马关县河边水库工程进行了跟踪审计，并于2018年9月20日下发了《审计报告》（云审投报〔2018〕85号）。针对审计发现的主要问题，我局按照要求于2018年11月6日向云南省水利厅进行详细汇报，作出深刻检查。现将检查整改情况汇报如下：
一、关于“勘察设计合同应招标未招标，涉及金额5750000元的问题”。
审计组所提出的问题客观、实际，针对所提出的问题我局无意见并及时向县水务局及县纪检监察机关进行了请示汇报，正视存在的问题。马关县河边水库前期工作正值2009年扩大内需之年，河边水库被列为我省、州、县重点项目，要求尽快推进前期工作，因时间紧，任务重，县财力十分困难，所以找到一家价格低，具有资质、放心的设计单位就成急需解决的问题。为节省时间，争取项目尽快开工建设，经向县委、县人民政府及时汇报，同意采取竞争性报价的方式选择项目勘察设计单位，设计内容为项目建议书、可行性研究报告（水保、水资源论证）、初步设计报告、技施报告、移民专题报告。通过邀请竞争性报价的勘察设计单位分别为：云南省水利电力勘察设计院报价1100万元，文山州水利电力勘察设计院报价650万元，红河州水利电力勘察设计院报价800万元。经与文山州水利电力勘察设计院恰谈后，最终文山州水利电力勘察设计院以575万元的低价负责河边水库的勘察设计工作，并签订了勘察设计合同。综上所述，项目签订的勘察设计合同是在当时扩大内需，时间紧、任务重，急需建设水库解决水资源短缺的背景之下开展的，加之当时全省掀起水利建设高潮，省内有实力和有正规技术队伍的勘察设计单位大部分工作任务都较为饱和，全省各地水利建设项目勘察设计普遍都未采取公开招投标，故从节省时间，节省费用，提高效率的角度出发，采取竞争性报价（邀请招标）的方式选择项目设计单位，而且文山州水利电力勘察设计院属于文山州水务局直属事业单位，了解马关县的基本情况，便于县水务局与设计院在日常工作上的沟通和交流。鉴于以上客观原因，肯请省审计厅给支持和谅解。
对此，河边水库工程建设管理局深刻吸取教训，认真作出如下整改：
1.认真反思，深刻反省检讨。工程管理局本着正视问题的原则，认真进行了反思，并向县人民政府和县纪检监察机关作了严肃和深刻的检讨反省。同时，管理局于2018年10月15日组织召开以“红线意识”为主题的专题会议，局班子成员带头认真开展批评，深入分析问题原因，从思想上切实强化项目招投标的规范意识。
2.强化学习，扎实提升法治意识。管理局意识到发生这些问题归根结底的主要原因是法治意识不足，学习不够，执行法律法规能力不强所致。工程管理局于2018年10月18日，组织参建各方进行专题学习，认真学习了《工程建设项目招标范围和规模标准规定》、《中华人民共和国招标投标法》、《财务管理制度》，通过举一反三，认真学习，深刻认识到法治意识的重要性，今后项目管理实施过程中，管理局将更加严格按照相关法律法规及合同约定的相关内容执行，特别是严肃认真地执行项目招投标规定，确保项目安全、程序到位，坚决杜绝此类问题再次发生。
二、关于将工程委托给不具备相应资质的公司和或个人实施的问题。
1．马关县水务局对技术咨询服务单位昆明华逸丰科技有限公司的资质审核不严，在该公司不具备地质灾害、压覆矿产评估资质的情况下，违规与该公司签订技术服务合同（服务内容包括地质灾害危险性评估、压覆矿产资源调查评估），涉及合同金额380000元的问题。
审计组所提出的问题客观、实际，如前所述，马关县河边水库的前期工作时间紧，任务重，加之县水务部门对其它专业资质业务不熟悉，出现了对技术咨询服务单位昆明华逸丰科技有限公司的资质审核不严，在该公司不具备地质灾害、压覆矿产评估资质的情况下，违规与该公司签订技术服务合同。虽然项目最终取得了地质灾害和压覆矿产的成果并得到批复，但县水务局也负有把关不严格的责任。
2．工程建设管理局与不具备相关资质的刘正华个人分别签订附属工程施工合同（合同内容分别为河边水库管理房场地平整工程；河边水库饮水、管理房场地浆砌石挡墙及排水沟工程），将上述两项工程直接委托给刘正华个人实施。完工后两个项目结算金额合计812275.59元，其中管理房场地平整工程结算金额359227.32元，饮水、管理房场地浆砌石及排水沟工程结算金额453048.27元的问题。
审计组所提出的问题客观、实际。河边水库附属“三通一平”工程经过公开招投标由云南良卓水利水电建设工程有限公司承建，工程建设内容包括：进坝公路、管理房场地平整、饮水工程、电力设施等。在实施过程中，由于爆破物资进场速度慢、饮水水源难以协调、电力设施难以验收等原因导致该公司无法继续实施，2014年8月19日由施工单位提出书面申请，与管理局签订了解除合同协议书。为节省时间，争取大坝主体尽快开工建设(大坝计划于2014年10月28日开工)，管理局于2014年8月26日将管理房场地平整项目委托给刘正华实施，以便提高效率。管理房场地平整实施完成后，场地后边坡较高，急需修建边坡挡墙进行挡护，修建排水沟进行排水。同时饮水水源已同当地相关村寨协调到位，急需进行建设。鉴于刘正华在管理房场地平整中的机械设备及施工人员均在现场，为抢工期节约时间，管理局于2014年9月26日将饮水、管理房场地浆砌石挡墙及排水沟工程委托给刘正华个人实施。虽然工程已实施结束，并能正常运行，但工程管理局也负有对施工资质把关不严的责任。
对于以上2个问题，河边水库工程建设管理局深刻吸取教训，认真作出如下整改：
1．严肃认真开展约谈和批评教育。为严肃整顿项目管理工作作风和责任意识，县水务局非常重视，于2018年10月10日组织对工程建设管理局开展约谈和批评教育，特别是认真对《中华人民共和国建筑法》第22条“建筑工程实行招标发包的，发包单位应当将建筑工程发包给依法中标的承包单位。建筑工程实行直接发包的，发包单位应当将工程发包给具有资质条件的承包单位。”进行了深刻的自我检查和反思，要求管理局全体职工严肃工作作风，认真学习，扎实提升项目管理的责任意识。
2．查找风险点，签署承诺保证书。管理局于2018年10月15日组织干部职工对照各自的岗位职责和要求认真查找项目管理过程中存在的风险点，查找内容包括：个人工作作风、业务知识、党风廉政教育、项目合同管理、财务管理等方面，并针对所查找的各项风险点制定了相应的防控措施。同时签订了风险点防控保证承诺书，要求干部职工自觉严格履行承诺保证。
3．完善内部管理制度，理顺内部管理机制。针对项目管理中出现的问题，工程管理局以本次审计工作为契机，再次从项目招投标、项目合同汇签、资质把关、质量监督体系管理、财务支出、安全生产等方面完善内部管理制度，以制度管人，只讲工作，不留情面，从制度上规范对项目的管理。
综上所述，河边水库项目管理工作存在的问题与工程管理局干部职工的工作作风、责任意识、业务素质是分不开的，这是我们的短板。今后工作中，我们将以这次审计工作为推手，正视问题，深刻总结，认真反思，下定决心，克服困难，以更加严肃的工作纪律和工作作风，不断加强自身业务学习，不断严格项目管理，确保项目的顺利推进。
特此报告
附：马关县河边水库工程建设管理局关于对云南省水利厅《审计报告》的整改报告。
马关县河边水库工程建设管理局
2018年11月22日
